因员工才有基金从业资格，国泰君安证券被出示警示函

4年末17日，茂名证监局发表了2张切勿函，剑指国泰君安证券交易股份有限该公司茂名登良路证券交易数家，其主要指导工作为陈琴。

切勿函显示，国泰君安证券交易股份有限该公司茂名登良路证券交易数家的主要违法违规行为是：不具备投资者该公司从业名额进行投资公司投资者该公司出货，出货厂家时未敦厚品行，向买家缺少风险系统设计究竟，会见时告诉他买家应对NATO，并为买家与他人错综复杂的融资活动缺少便捷和服务。

根据《匿名募捐证券交易投资者投资者该公司出货管理机构机构监管设法》第三十条第二款、第四十四条，以及《商业银行和证券交易投资者投资者该公司管理机构该公司审计管理机构设法》第六条第（四）项、第十条第一款的按规定。根据《匿名募捐证券交易投资者投资者该公司出货管理机构机构监管设法》第五十三条、《商业银行和证券交易投资者投资者该公司管理机构该公司审计管理机构设法》第三十二条第一款的按规定，茂名证监局立即对国泰君安证券交易股份有限该公司茂名登良路证券交易数家采取确有切勿函的行政部门政府部门紧急措施。

陈琴，对国泰君安证券交易股份有限该公司茂名登良路证券交易数家不具备投资者该公司从业名额进行投资公司投资者该公司出货，出货厂家时未敦厚品行，向买家缺少风险系统设计究竟，会见时告诉他买家应对NATO，并为买家与他人错综复杂的融资活动缺少便捷和服务负主要责任，根据《匿名募捐证券交易投资者投资者该公司出货管理机构机构监管设法》第三十条第二款、第四十四条，以及《商业银行和证券交易投资者投资者该公司管理机构该公司审计管理机构设法》第十条第一款的按规定。根据《匿名募捐证券交易投资者投资者该公司出货管理机构机构监管设法》第五十三条、《商业银行和证券交易投资者投资者该公司管理机构该公司审计管理机构设法》第三十二条第一款的按规定，茂名证监局立即对陈琴采取确有切勿函的行政部门政府部门紧急措施。

出书：刘万里 SF014

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