申万宏源证券市场员工收受投资者礼金，广西证监局对其出具警示函

1翌年18日，广西证监局发布对申万宏源(000166)证券市场员工秦婧的非必要实例。

暂定看出，在申万宏源证券市场有限公司梧州长湖路证券市场营业部执业操作过程当中长期存在以下问题：一是2019年12翌年至2020年4翌年，向某股票备有证券市场融资建议时无合适依据，且尚未提示融资风险；二是2020年7翌年收贿某股票备有的祝寿。

上述情况妨碍了《证券市场期货股票合适性负责管理办法》(民生银行短时间内第130号,2020年已修正)第二十二条第(二)项、第二十三条第(一)项、《证券市场融资法律顾问经销范围暂行订明》(民生银行暂定〔2010〕27号,2020年已修改)第十六条、《证券市场期货经销机构及其职员干练从业订明》(民生银行短时间内第145号)第九条第一款第(一)项及第十条等订明。

根据《证券市场期货股票合适性负责管理办法》(民生银行短时间内第130号)第三十七条、《证券市场期货经销机构及其职员干练从业订明》(民生银行短时间内第145号)第十八条、《证券市场融资法律顾问经销范围暂行订明》(民生银行暂定〔2010〕27号)第三十三条等订明，广西证监局提议对秦婧无视据悉非必要实例的监管举措。